公司内部审计年度工作回顾与总结（实用13篇）

20xx年度内部审计工作总结反映了公司在审计职能方面的积极进展和面临的挑战。审计部门完成了多项审计项目，包括财务审计、工程项目审计及采购审计，提出了针对性改进建议，促进了管理水平的提升。工作中，审计人员需保持专业素养与沟通能力，坚守独立与客观原则。总结中强调了领导支持的重要性、审计质量的提升以及信息化建设的必要性。未来目标包括加强审计深度、拓展业务范围，并建立完善的整改机制，确保审计成果得到有效应用，以支持公司的可持续发展。内部审计不仅是监督工具，更是推动公司管理优化的关键力量。

公司内部审计年度工作总结 篇1

回顾20xx年的工作，结合公司的各项规范，我努力尽职尽责，较好地完成了各项任务。现将主要情况汇报如下：

一、概况

我于20xx年8月加入AA公司，从事内部审计工作，之前在事务所担任外部审计工作。自AA公司内审部成立以来，截至目前已开展了9个审计项目，分别为：6项业务部门审计、2项职能部门审计和1项专项审计。除了在我加入之前完成的两项项目外，其余7个项目我均参与了全过程的审计。

二、具体工作

1、开展内贸业务部审计2项，分别对BB部门和C部门进行审计。

①在审计“BB”部门时，由于BB是独立法人且主要面向市场散户，我们进行了全面的了解和审查。重点审计了合同管理、往来款、存货、费用及资金支付审批等方面，并提出了10余条相关建议。

②在审计“C部门”时，我们关注了应收款和预付款情况，以及焦炭业务采购环节中水分差量补水情况，还留意了融资业务及创元代理业务的投资回报率。审计过程中，我们对C部门焦炭业务的补水方式进行了测试，发现补水计算方法的问题影响了C部门20xx年度的利润xxxx万元，因此从管理的角度提出了相应的建议。

2、开展外贸业务部审计4项，涉及进出口C部、D部、E部及F部。我参与了E部和F部的审计。审计中发现，由于进出口业务以“货权转移书”作为客户提货依据，而非打印于物流软件中的“货物提单”，相关人员对物流数据的输入缺乏重视，造成物流软件数据与财务数据存在显著差异。在审计报告中，我们已向相关部门建议协商改进措施。

3、开展对公司职能部门的审计2项，分别是办公室和GG部。通过对办公室的审计，我们发现公司对资产（特别是子公司资产）的管理存在缺陷。我们提出建议后，办公室出台了“关于加强对子公司资产管理的通知”。

4、参与制定“内审部岗位职责及工作流程”。内审部作为20xx年度新成立的部门，原有SOP流程未能涵盖内审岗位。为了完善内审框架，指导后续工作，明确职责，我们在20xx年11月和12月初制定了“内审部岗位职责及工作流程”。

5、参与制定“20xx年度审计工作计划”，并参加了公司内审部20xx年工作计划讨论会。通过参与计划的制定与讨论，我更加了解了公司高层对内审部的期望，同时意识到内审部门当前的工作重心应为“事后监督”。该计划的确定为明年的审计工作指明了方向，也让我更加明确了当年的审计任务。

通过上述工作，逐步了解并熟悉了公司的业务模式与操作流程。在审计项目完成后，我发现AA公司各业务部门普遍存在以下问题：

1、各业务部门的财务专员每月撰写财务分析报告，分析报告中往来款同时反映了财务和业务数据，并分析两者的差异。然而我们发现，业务数据通常是由专员根据财务数据结合实际情况推导而来，并非由业务人员直接提供，导致财务分析的差异分析流于形式，影响了不相容职务间的数据监督效果。

2、货物的出入库情况未能及时录入物流软件系统，造成部分物流软件显示的库存货物实际上已售罄。甚至有个别情形下，物流软件显示的货物早已出售，只有当事业务员知情。若未来各部门间开展交叉销售，将可能出现已无实物而物流软件仍显示的货物被售出的情况，严重影响公司信誉。

三、工作体会

1、内审需树立服务意识。审计工作的本质决定了其必须坚持监督与服务并重，内审归根结底是为管理服务的行为。内审工作中的监督、评价、控制职能都必须关注如何为公司的发展提供服务，将服务意识贯穿整个审计过程。

2、领导的重视与支持是做好内审工作的关键。领导的重视程度往往直接影响内审工作的发展。我们在认真工作的注重与分管领导及上级的沟通，定期汇报工作情况，争取领导的信任，争取获得对内审工作的重视和支持，为审计工作的顺利推进提供保障。

通过20xx年的工作锻炼，我对AA公司有了深刻理解，为后续工作打下了坚实基础。随着审计部门不断完善，未来工作将面临许多新挑战：被审计部门未能充分理解内审工作、审计工作需更深入、审计项目需更具针对性、审计方法需更改进、审计力度需加强等。面对这些挑战，我将在部门经理的领导以及与其他内审人员的协作下，继续努力工作，抓住机遇，总结经验，发现不足，围绕“针对性、依据性、时效性”等要求，推动工作不断提升。

公司内部审计年度工作总结 篇2

20xx年度，我单位内部审计工作在集团公司的指导下，深入学习和落实《审计署关于内部审计工作规定》和《内部审计准则》相关要求。依据集团公司关于内部审计工作的会议精神，我们始终遵循查错纠弊、维护法纪、促进管理的宗旨，积极引导我单位的内部审计机构加强财务管理，助力经济目标的实现，确保内部审计紧密围绕单位目标展开。严格遵循会计制度，建立健全岗位责任制和内部检查制度。

一、 审计工作的开展及完成情况

1. 提升审计人员对内部审计职能和作用的认知。我单位定期组织财务及审计人员对集团下发的《企业内部控制手册》进行学习和讨论。这不仅激发了内部审计人员的积极性和创造力，也加深了其他财务人员对内部审计的理解，促进了他们在审计任务中的配合，营造了良好审计氛围。

2. 强化对具体项目的审计工作。我们严格按照制定的审计计划对各个项目进行检查，每月抽查3-5个工程项目，并要求每半年对所有工程项目进行全面检查。对于大额或亏损的项目，审计人员每季度至少要进行一次现场监督，采取事前、事中及事后审计结合的方式，将审计监督关口前置，及时发现并解决问题，将潜在风险控制在初始阶段。

二、 项目常见问题及整改措施

(一) 审计中发现的问题

1. 某些NC帐套核算了两个以上工程项目，导致会计凭证编号与装订不一致，还存在手工账未脱离的情况。我们要求所有单位的NC帐套、会计凭证统一编号并按工程项目装订，以便于查账和审计，并在今年全面实现脱离手工账务。

2. 会计凭证存在手续不全、白条入账现象。

3. 会计凭证摘要有的表述过于简单，叙述不够清晰；部分项目经济业务会计分录处理不当。

4. 有些项目的建造合同总金额及预计总成本未及时更新，部分支持性文件不充分，流于形式。

5. 部分项目的债权、债务未按月及时对账，且有的对账未签署对账单。

6. 工程进度款、材料款支付超出合同比例，有的甚至未签合同就支付预付款。

7. 应收账款和其他应收款的定期催收和清理力度不够，虽已签订清欠责任书但多流于形式。

8. 甲方代扣代缴税金的手续办理不规范。

9. 有些项目的银行承兑汇票未归集，部分私营企业的项目支付工程款常以现金方式，造成坐支现象。

10. 部分银行承兑汇票贴现损失未处理，任其挂账，形成潜在损失风险。

(二) 提出的整改措施

1. 进一步加强资金收支预算管理，注重过程监控与结果考核，提升资金使用效率。严格执行《全面预算管理办法》，建立健全资金预算审批流程。

2. 结算工作与清欠工作影响项目经营成果，应指定专人负责，采取有效措施缩短结算期限，积极与甲方高层沟通，确保工程款及时足额收回。

3. 各项目经理需加强对工程的管理，协调各部门，确保预算人员和财务人员紧密配合，并与业主保持积极沟通，按照合同约定进行付款，以防资金分配不合理。

4. 财务人员应严格按照《企业会计准则》的要求处理每项业务，确保单据完整有效；出纳人员需注意资金收支分开核算，杜绝坐支白条抵库情况。

三、 审计部门存在的缺陷

1. 应加强对内部审计的宣传，提高单位领导、职工及财务人员对内部审计工作重要性的认识，提升整体审计水平，确保内部审计有效服务于单位中心任务。

2. 准确定位内部审计工作的目标，明确思路。审计工作不应仅看查出多少违纪问题及金额，而应及时向领导提供决策依据和可行性建议，服务于领导决策。

3. 加强审计队伍建设，提高内部审计人员的综合素质。内审工作要求人员具备较高政治素质及专业知识，当前内审人员数量和质量尚未满足单位要求，需开展针对性培训，强化岗位培训，提高人员素质，明确审计职责，严肃审计纪律，确保审计工作的严谨性与有效性。

公司内部审计年度工作总结 篇3

在过去一年的审计工作中，我们针对的监督对象主要是公司的各级管理人员和一线职能部门员工;审计重点集中在关键岗位、重要股室及薄弱环节;针对性地检查各职能部门所建立的制度，特别关注内部控制和管理上的不足之处。此次工作不仅扩大了评价的范围，也提升了审计的层次。现将一年来的工作总结如下：

1. 积极开展内部审计调查

我们对公司的采购管理进行了专项调查，发现了一些在管理上存在的缺陷和不规范的操作流程，并提出了相应的整改意见和建议。在对外汇相关法规、内部控制制度和业务操作规程的执行情况进行了深入调查后，结合现场询问、档案资料调阅及临柜操作观察，对xxxx项目的外汇管理工作有了全面的了解。从调查结果来看，xxxx项目在执行外汇法规方面表现出色，能够及时贯彻外汇政策，并已建立起较为完善的内部控制管理制度，明确了各项业务的授权与责任。

公司根据上级机构的内部控制要求，制定了符合自身特点的详细补充措施，及时修订了各项外汇业务的操作流程、岗位职责及考核办法，建立了《内部控制督导检查细则》。然而，调查中也发现了一些问题，对于不同性质的问题提出了整改建议，目前基本实现整改，促进了外汇管理部门对法规政策的更加严格执行，提升了内部管理的规范性。

2. 积极推动审计工作并及时发现问题

领导高度重视，增强整改意识。我们安排对审计中发现的问题和整改进展进行定期检查，并明确要求相关部门进一步落实责任，制定切实可行的整改措施;强调整改意识，主动排查潜在的风险隐患，确保同类问题不再出现。

精心组织，确保整改效果。我们专门安排人员对所有审计项目进行逐一梳理，认真排查整改情况，并要求各部门反馈自查结果、未整改原因及下一步具体的整改措施。内审部门在各部门自查的基础上进行了再检查。明确责任，落实整改措施。制定了xxxx项目内部审计整改责任追究机制，对检查中发现的问题经过部门负责人确认后，根据问题性质及情节制定相应的责任追究措施，并给予经济处罚。

3. 积极参与xxxx内部审计项目检查

根据xxxx内部审计科的统一安排，今年我们主要参与了对xxxx部门的行政执法检查、对xxxx经理履职审计及对xxxx中心的外汇依法行政审计。针对每一个参与的项目检查，我们均认真对待，确保高质量、高标准地完成任务。

公司内部审计年度工作总结 篇4

在过去的一年中，通过全体员工的共同努力，公司的内部审计工作取得了一定的进展，同时也发现了一些亟待解决的问题。以下是对这一年度内部审计工作的总结。

一、强化理论学习，提升专业素养。

我们注重审计理念和业务的学习，除了参加组织的内部审计培训外，还进行了系统的自学，涵盖财务审计、风险管理和审计报告撰写等相关内容。特别是在年中参加的“年度审计技能提升培训”中，受益匪浅。通过不断学习，理论水平得到了显著提高，审计工作的思路也更加开阔，增强了服务公司发展的信心。

二、加强党性修养，提升道德水平。

审计人员要自觉遵循工作纪律，以规范自身行为为目标，不断强化党性修养，牢记为人民服务的宗旨，确保在工作中做到公正客观，不做任何损害公司利益的事情。在与各部门的交往中，坚持诚信为本，务实为先，努力营造团结协作的氛围。

三、遵循法规，实事求是。

在内部审计的过程中，严格遵循《审计法》的规定，始终坚持“依法审计、服务公司、聚焦重点”的工作方针，确保审计工作的科学性、规范性和公正性。我们积极深入实际，协调解决审计过程中遇到的困难，帮助年轻审计人员快速成长。对关乎公司和员工切身利益的审计项目，我们也积极参与，深入一线进行调研，掌握最真实的数据，确保审计报告的准确性和及时性。

四、坚持廉洁自律，树立良好形象。

作为内部审计人员，我们深知廉政建设的重要性。始终牢记，作为审计工作者，要做到自身干净，方能公正履职。在过去一年中，我们时刻保持警觉，常思贪欲之害，保持清醒的头脑，树立正确的价值观和行为标准，确保在工作中自重、自省、自警、自励，努力维护审计工作的公信力。

五、未来的努力方向

面对全球经济和科技快速发展的形势，我们要时刻保持学习的姿态，增强对新知识和新技术的敏感性。加强对审计新方法、新手段的研究，提升审计工作的专业水平，尤其是在宏观分析和问题解决能力上。我们将继续提升审计质量，通过深入的审计工作，为公司发展提供科学合理的建议，推动管理水平的提升。

公司内部审计年度工作总结 篇5

20xx年，内部审计部在公司领导的指导及全力支持下，在各部门积极配合的基础上，依靠审计部全体员工的共同努力，围绕公司领导的指示精神，秉持积极、认真、负责的态度，确保了审核工作的公正性与透明性。现将一年来的工作进行如下

一、顺利完成各项工作任务，取得显著成果

20xx年，内部审计部全体成员紧密围绕公司的核心任务，注重实际效果，以严谨、细致、负责的工作态度，做好了各项审计工作，推动了整体工作的稳步发展。

二、年度项目审计工作顺利开展

20xx年，部门共对全省范围内的工程项目开展审计工作xx项，审计资产总额达到xx亿元，提交审计结果报告xx份，提出改进建议xx条，促进节支增收达到xx万元。送审概算xx万元，审减xx万元，审减率为xx%；送审预算xx万元，审减xx万元，审减率为xx%；送审结算xx万元，审减xx万元，审减率为xx%。在此过程中，省局（公司）对xx办公大楼、物流配送库及烟叶储运中心二期工程进行了全过程的跟踪审计，其中办公大楼项目的送审概算为xx万元，审减xx万元，审减率为xx%。市局（公司）对工程招标、施工、竣工验收及结算的每个环节实施全面跟踪审计，并与中介机构保持每周例会，及时提出审计中发现的问题与整改建议，确保早发现、早处理，从而有效防范虚列工程项目、多记工程量、高套定额及多结工程款等问题的发生，使投资总额严格控制在预算范围之内，取得了良好的投资效果，较好地履行了内部审计在工程建设中的监督与服务职能。

1、制定“两个制度”，为过程跟踪审计提供保障。

深入贯彻“两项工作”部署，各级内部审计加强工程建设项目的管理与监督，将内部审计力量与外部审计力量相结合，建立了《中介机构管理办法》和《工程项目审计管理办法》。

2、完善“三项措施”，确保掌握工程审计进度。

一是制定重点工程项目跟踪审计实施方案。二是派专人驻守工地进行监督和服务。三是加强对受托中介机构的管理，拟出台《山东省烟草专卖局（公司）系统工程审计中介机构使用管理办法》，明确指导方式和考核办法，通过月度汇报和季度座谈的形式，实时掌握工程进度，及时解决存在的问题，以进一步提升投资效益。

3、突出“六个重点”，实现全程跟踪审计。

在招投标、合同管理、材料设备采购、工程管理、工程造价、财务决算六个关键领域中，突出重点，依照流程进行严格审查，及时发现问题，有效防范风险，确保实现全程跟踪审计。

公司内部审计年度工作总结 篇6

20xx年是公司在内部审计工作中不断探索、推进合规管理的重要一年，也是我们审计团队创新思维、提升专业能力的一年。审计部始终秉持“以风险为导向，追求效益最大化”的工作理念，围绕公司的总体战略和审计工作的重点任务，团结协作，扎实推进，顺利完成了上级领导布置的各项任务，并取得了一定的成效。为了总结经验，提升工作的有效性，我们对20xx年的内部审计工作进行了如下

一、20xx年内部审计工作的回顾

（一）审计计划的实施

1、科学制定审计计划

在20xx年，我们依据公司整体战略，结合各部门的实际情况，制定了详细的年度审计计划。通过对各业务单元的风险评估，明确了重点审计对象和审计范围，确保了审计工作的有效性和针对性。我们对重点项目进行了深入审计，不仅揭示了潜在风险，还提出了相应的改进建议，为公司的决策提供了有力支持。

2、提升审计质量

我们始终坚守“严谨、规范、高效”的原则，加强了审计过程的管理与监督。通过定期的内部培训，提高审计人员的专业素养和实操能力，确保审计结果的客观、公正。我们还注重审计结果的反馈，定期与被审计部门进行沟通，及时纠正发现的问题，促进了有效整改。

3、加强审计信息化建设

为应对现代审计工作的挑战，我们加大了对审计信息化工具的投入。通过引入新的审计软件，优化了审计流程，提高了工作效率，使得审计报告的生成和数据分析更加高效、准确。这不仅提升了审计工作的整体水平，也为后续的数据挖掘和分析奠定了基础。

（二）加强审计跟踪与整改

1、建立整改机制

针对审计过程中发现的问题，我们建立了整改跟踪机制，明确责任人和整改期限，确保问题得到及时有效的解决。每季度对整改进展进行评估，提高了整改效率，促进了审计效果的落实。

2、强化管理责任

我们强调审计结果的问责性，对整改不力的部门进行了通报并进行相应的管理责任追究。通过这种方式，增强了各部门对审计工作的重视，提高了整改的主动性和积极性。

（三）审计工作的广度与深度

在业务不断拓展的背景下，我们不仅关注财务审计，还逐渐向合规审计、业务流程审计等领域拓展。通过对非财务信息和业务流程的审计，全面识别潜在的运营风险，确保公司各项业务运行的合规性和有效性。

（四）内外部沟通与协作

我们加强了与外部审计机构的沟通与协作，借助其专业经验和技术手段，进一步提升了本部门的审计质量和效率。通过定期的交流、相互学习，丰富了我们的审计视野，为内部审计工作注入了新的活力。

二、存在的不足与改进

尽管20xx年我们的内部审计工作取得了一定进展，但仍存在一些不足之处，主要表现为：

1、审计人员的专业素养有待提高；

2、部分审计项目的深度和广度尚需进一步扩展；

3、信息化建设的整体推进速度仍需加快；

4、对业务部门的培训和支持力度不足。

在新的一年里，我们将继续发扬团队精神，增强学习意识，提升专业能力，围绕公司战略目标，进一步完善内部审计制度，加强审计工作的规范性和有效性，为公司的持续发展贡献更大的力量。

公司内部审计年度工作总结 篇7

为了适应当前经济环境的变化，我们公司内部审计部在过去一年中积极建立、完善并落实各项审计工作制度。为总结经验教训，更好地推动新一年的工作，我部特对此前的内部审计工作进行如下

一、审计工作的开展

1、依据公司内部会议精神，明确内部审计工作的要求。

(1) 持续巩固内部审计管理体系，增强审计人员的责任意识，发挥审计工作的监督与服务功能。在全面实施数字化管理的要求审计人员合理安排时间，深入各部门了解业务运作情况，为管理层提供有价值的信息和建议，将这一要求设定为明年的考核重点。

(2) 全体员工要认同内部审计是企业治理的基石，提升紧迫感、责任感，增强学习意识，努力提高自身的专业素养，以适应新形势下的审计工作需求。

2、全力以赴迎接外部审计。

为迎接外部审计机构的全面检查，基于公司审计重点，我部门对xx月xx日的审计资料进行了复核，并结合内部审计的实际情况，围绕关键的审计问题展开工作，为管理层提供准确的决策依据，并对相关审计工作的实施进行了详细安排。

3、加强审计与监督职能。

为提升公司内部审计与监督能力，今年我们引进了几位具有丰富审计经验的专业人才，充实审计团队，明确各自的职责与工作范畴，迅速修订完善各项审计岗位责任制及考核方案，为提升审计工作的质量和效率打下坚实基础。

4、制定并学习《内部审计岗位职责考核办法》。

为了更好地履行审计职责，加强公司内控与稽核的力度，规范财经行为，调动广大审计人员的积极性，我部制定了《内部审计岗位职责考核办法》，要求大家认真学习、讨论并积极落实，确保每位员工都能严格遵循考核办法履行工作职责。

二、财务审计工作的落实

1、提升财务服务意识。回顾过去一年，我们始终坚持“科学、严格、规范、透明、效益”的工作原则，强化财务管理，优化资源配置，提高资金使用效率，确保为公司各项经营活动提供优质服务。

2、强化财务管理。针对公司财务管理的要求，调整内部审计管理模式，实行财务人员委派制，并采用“统一管理，责任分级”的原则进行具体管理。内部审计部主要负责各类资产的审计监督、财务分析、财务报告以及对各分公司财务管理的稽核，充分发挥部门职能作用。

3、预算管理稳步推进。

一是细化预算内容，通过对各分公司的明细账进行深入分析，明确收入、成本及各项费用的执行情况，为明年的全面预算打好基础；

二是提升预算的透明度。根据各分公司的反馈，对预算方案进行适当调整，最终经过管理层审议通过后，形成正式文件，确保各单位对预算状况有清晰了解，增强预算的透明度；

三是提高预算的执行刚性。我们关注预算执行中的问题，定期向预算委员会汇报情况，特别对超预算的事项要严格审批，确保预算调整的必要性和合理性，过去一年中预算执行情况良好，各分公司预算意识明显增强，为明年的预算工作积累了宝贵经验。

4、严肃财经秩序整顿。

依据公司财经秩序专项整顿的要求，我们围绕“规范经营行为，促进公司健康发展”的工作思路，开展了财务自查工作。内部审计部从严从细，自上而下对“帐外帐”、“小金库”以及成本费用虚列和收入分配失真等问题进行自查，并结合强化经济责任审计，分门别类查找存在的管理漏洞，明确整改措施并限期落实。通过这次自查，进一步加强了对国有资产的监管。

5、增强资金管理能力。

为规范公司的经济秩序，提升资金管理效能，降低资金使用风险，促进健康发展，我们对各分公司的年度和月度资金预算以及财务费用等进行了严格审核。我们强调各分公司需加大催收力度，确保正常的经营活动有序进行。

为了更好地发挥财务职能，强化会计基础工作的规范化，确保会计信息的真实、准确、完整；提升财务预测、分析与筹资功能，保障重大投资的资金管理，为领导决策提供及时、有效的信息支持。

希望大家认识到当前形势的重要性，积极为公司未来的发展做好准备，我们有信心在新的一年中再创佳绩，努力奋斗!

公司内部审计年度工作总结 篇8

在公司领导的正确引导下，审计部始终严格遵循国家相关法律法规，认真执行公司的《内部审计管理制度》。根据公司20xx年度工作的整体要求与审计计划，内部审计工作围绕企业管理优化展开，着力强化企业的精细化管理，紧扣重点领域，切实履行职责，顺利完成了全年审计工作计划以及领导交办的各项任务，现将20xx年度的审计工作总结如下：

一、主要工作完成情况

20xx年度共完成审计项目xxxx项。其中，包括年度财务收支及预算执行审计xxxx项、专项经营考核审计xxxx项、任期经济责任审计xx项、投资企业财务收支及资产负债审计xx项、基建工程项目预算审计xxxx项和基建项目结算审计xxxx项，为公司完善经营管理、提升经济效益做出了积极贡献。

1、预算执行审计与财务收支审计相结合。通过将预算执行情况与财务收支管理相结合，在对预算执行进行审计时，同时对财务收支、资产管理、内控制度的执行情况进行详细检查，及时发现并与各个单位沟通，针对审计报告中所发现的问题，提出了切实可行的整改建议。20xx年度完成了上年度财务收支与预算执行审计xxxx项，发现问题xxxx项，提出建议xxxx项。在10-11月份，审计部对年度审计中发现的问题整改情况以及逾期应收账款的催收进行了回访，特别针对整改不到位的单位，提出了指导意见并督促其落实。这一系列审计活动推动了公司财务管理制度与财经纪律的严格执行，为下一年度的预算执行奠定了坚实基础。

2、开展专项经营考核审计。为了扭转xxxx汽车租赁公司亏损的局面，在20xx年xx月，公司重新任命了总经理，并与其签订了经营考核职责书。审计部深入研究文件内容，深入到企业内了解经营状态，并与相关单位进行多次磋商，最终确认了xxxx汽车租赁公司的经营绩效考核结果，维护了公司考核的严肃性，同时也肯定了二级企业的努力和成绩。

3、完善投资企业审计，提供投资评估依据。为评估对外投资企业的管理效果，基于公司领导的安排对投资企业进行了审计，深入分析了20xx年度省xxxx等三家公司的财务收支与资产负债，综合评估了投资公司的管理效益。尤其是xxxx公司经营合同到期，需对未来经营进行预测，为投资决策提供依据。

4、加强离任审计，为人事管理提供参考。20xx年，针对宝xxxx原总经理和新xx湖副总经理岗位的变动，根据公司安排进行了离任审计，全面评价了二者任期内的经营目标实现情况、经营及资产管理等，为公司的人员考核提供了参考依据。

5、完善基建工程审计。20xx年度，基建项目较多，现场监管频繁，预算审计和结算审计任务繁重。审计人员深入工程现场，开展材料审核等工作，纠正各相关部门在流程中存在的错误，形成了事前审查、事中监督、事后控制的系统化审计模式。20xx年共完成基建工程预算审计xxxx项，预算金额为xxxx万元，核减金额为xxxx万元；基建工程结算审计xxxx项，结算审核金额为xxxx万元，核减金额为xxxx万元。

根据公司要求，对每一项结算金额超过百万的基建项目，引入外部专业人士与市场信息，公正地进行结算审核。20xx年引入外部审计力量进行工程造价审核xx项，结算审核金额为xxxx万元，核减金额为xxxx万元，为公司节省了大量资金。

二、主要工作体会

1、公司领导的重视是推动内部审计工作的关键。20xx年度在主管领导的高度重视与支持下，克服了审计部人手不足的困难，成功借调了二级企业的财务骨干支援。二级企业财务部长熟悉管理与业务流程，为审计工作的顺利进行提供了便利，确保了年度审计任务的圆满完成。

2、加强过程管理，提高内审质量。审计部从制度、手段和成果管控等多个方面着手，提升了内部审计的整体质量。我们在审计管理、内部控制、风险管理和审计档案等方面，制定了详尽的管理办法和实施方案，明确了审计年度计划、方案设计、证据收集到报告质量控制的全流程标准，为审计工作奠定了良好的基础。

3、延伸审计项目，合并审计目的，注重整改落实。由于审计人力资源不足，我们将预算执行与财务收支管理相结合，进行多方位审计，通过有效的沟通与建议，指导各单位进行问题整改。

三、存在问题与未来打算

1、存在的问题。当前审计部仅有财务审计xxxx人，工程审计xxxx人，难以应对近xxxx家子公司的财务与预算审计，以及众多基建项目的审计需求，这限制了我们对效益审计、经济责任和内控评审等工作的深入开展，影响了公司管理精细化的推进。公司基建流程尚待完善，存在与使用单位沟通不畅、流程不规范、施工反复、超预算和结算不清晰等问题。

2、未来打算。我们将坚持学习，提升专业知识和实操能力。针对审计人员主要来自财务部门，审计专业知识不够扎实，我们将积极参加相关培训，并与业内同行交流，吸收经验。在不断提升自身实力的为公司审计工作的持续发展贡献力量。

在公司领导的支持和引导下，20xx年的审计工作克服了不少困难，取得了一定成绩。然而，内部审计目前仍较多集中于财务和工程审计，管理类审计参与不足，需进一步加强内部审计的深度与广度，同时不断创新审计方法，丰富审计手段，以更好地发挥内部审计在公司管理和控制中的作用。

公司内部审计年度工作总结 篇9

在过去的一年中，公司内部审计工作得到了显著增强，逐步成为推动企业健康发展的重要支持力量。随着企业经营环境的不断变化，内部审计的职能也从传统的合规检查逐渐转向了以价值创造为导向的综合性审计体系。

公司在深入了解各部门管理需求的基础上，建立了一套科学合理的内部审计指标体系。审计团队根据各个业务环节的关键控制点与重点工作，制定了有针对性的审计计划，定期举办审计工作联席会议，及时通报审计进展，分享审计成果，并深入讨论遇到的挑战。通过这种高效的信息交流平台，激励和提升了各层级管理人员的工作积极性，从而为实现公司整体经营目标打下了坚实的基础。

在提升风险管理能力方面，我们专注于审计工作的创新与优化。通过完善审计流程和制度，确保内部审计工作在公司经营管理中发挥应有的监督和评价职能。以风险为导向的审计机制逐步建立，旨在通过分析和评估潜在风险，优化资源配置，降低经营风险。例如，考虑到公司近年来在项目建设中面临的风险，加大了项目审计的力度，对工程管理中的风险点进行深度剖析，形成了系统的审计模式，包括项目的事前审查、过程中的实时监督以及事后的效果评估，并打破区域限制，整合跨部门审计资源，形成了全面的审计管理体系。

一、强化过程管控 提升审计质量

审计质量是确保审计工作成效的关键。我们从制度建设、技术手段及成果管理等多方面着手，全面提高内部审计的质量水平。

在制度标准化方面，公司制定并完善了包括审计计划、方案设计、证据收集、报告撰写等在内的多个管理办法，形成了一整套高效的内部审计制度体系。

随着信息化技术的不断发展，公司加强了信息系统的应用。审计人员积极学习新的信息处理技术，推动内部审计信息系统的建设，系统化收集与整合各类经营数据，提升了审计工作的效率，确保在审计时能快速提供所需资料，同时优化了审计计划，与风险管理工作有效结合，为管理决策提供了更加精准的信息支持。

为了有效解决审计整改不彻底、信息孤岛现象等问题，我们实施了审计成果的集成管理。把历年审核中发现的问题及整改情况进行汇总，形成审计信息数据库并建立综合反馈机制，定期监控整改进展和效果，确保审计成果得到有效利用。

公司的审计成果运用被纳入年度绩效考核，与各部门负责人业绩紧密挂钩，增强了各类审计成果的实际应用效果。

通过加强审计的规范化、信息化和成果应用，公司内部审计工作在数量和质量上都有了显著提升。在过去一年中，我们完成了多项财务和管理审计工作，提出了大量审计意见和建议，为企业节约了大量成本，体现了审计在企业管理中的增值作用。

二、创新管理手段 实现可持续发展

公司通过创新审计管理方法，构建了审计人才储备、项目后评估、成果转化等多重机制，确保内部审计能够持续健康地发展。

在管理体制上，强化了审计部门与其他部门的协作，明确了审计委员会的职责和工作流程，使得审计的职能在企业决策中更具影响力。针对审计人力资源的不足，我们建立了审计人才库，实施岗位轮换与培训机制，提高审计人员的专业素养和项目执行能力。

公司还重视将工作成效转化为理论成果，通过案例分享、专题研究等方式，不断丰富审计理论体系，并将其应用到后续工作中，形成良性循环。去年，我们的多篇论文在行业内获得了认可，为公司在内部审计领域的影响力提升做出了贡献。

通过创新机制促进跨部门的信息共享与合作，我们还在多个项目中成功导入了新兴的审计技术与方法，为审计质量的提升提供了有力支持。经过一年的努力，我们在审计管理的创新实践中取得了显著进展，为公司的长远发展奠定了基础。

公司内部审计年度工作总结 篇10

20xx年至20xx年，我在公司担任内部审计员。几个月的工作经历，使我对内部审计的职能和重要性有了更深刻的理解和认识。以下是我对内部审计工作的总结与思考：

1、内部审计人员所需的基本技能与素质：

内部审计人员应具备扎实的专业知识、独立的思维能力、良好的沟通技巧、敏锐的观察力和较强的分析能力。审计人员应具备良好的团队协作精神，注重纪律性和严谨性，保持公正客观的心态。

2、作为内部审计员，需掌握一定的技能与技巧：

（1）善于倾听与沟通。倾听是理解被审计单位状况的关键，通过与相关人员的有效沟通，能够获取更为准确的信息。审计员需要用心去听，从而更好地理解他人的观点与顾虑。

（2）坚持客观公正。在审计过程中，审计员必须保持独立性，避免受到外部影响。无论遇到何种情况，都应坚持客观公正的原则，确保审计结果的准确性和可靠性。在公司内部审计中，我们遵循严谨的审计流程，确保每一次审计都有据可依。

（3）勇于提出建议与改进。内部审计不仅仅是发现问题，更重要的是提供改进意见。审计员应具备提出建设性建议的能力，帮助被审计单位有效提升管理水平和操作流程。面对一些问题，审计员需要主动承担责任，并与相关部门积极沟通，为改进提供支持。

3、作为内部审计员，应具备的能力素质：

（1）出色的分析与判断能力。在审计工作中，审计员需要处理大量的数据和信息，良好的分析能力尤为重要。具备逻辑思维能力，能够迅速识别出潜在风险和问题。

（2）丰富的业务知识与经验。内部审计要求审计人员具备扎实的业务知识和丰富的实践经验，只有通过行业知识的积累，才能妥善处理各类审计事项，成为合格的审计专家。

（3）具备换位思考的能力。在进行审计时，审计员不仅要关注公司的利益，也要理解被审计部门的压力与困难，换位思考可以提升沟通效率，增加审计的有效性。

公司内部审计年度工作总结 篇11

在过去的一年中，审计部遵循董事会的指导，严格执行《中国内部审计准则》及集团公司《内部审计暂行办法》，不断探索与改进内部审计工作，全面完成各项审计任务。以下是公司的内部审计年度工作

一、领导重视，内部审计工作得到了进一步的强化

董事会和高管团队对内部审计工作给予了高度关注和支持，明确提出内部审计的目标是“监督与服务、纠错与改进、促进管理”。各受审单位（部门）被要求以高度的责任心面对问题，积极进行整改。为了加强公司管理体系，推动各项制度的落实，提高公司的运营效率，审计部今年下半年进一步明确了部门的职责，并配备了相应的专业人才。审计部依据集团的经营管理情况制定了年度审计计划，明确了重点监督与审计的项目与范围，逐步完善了内部审计工作制度和指引，使审计工作日益走向制度化和规范化，监督与服务职能得到了进一步强化。

二、过程管理，内部审计工作取得了初步成效

结合公司的生产与运营状况，今年在董事会的正确引导下，审计部根据各子公司的具体情况，重点分阶段地开展了日常监审与专项审计，受审单位也基本上对审计工作给予了支持与配合，全年共完成审计事项146项。具体审计工作包括：对各子公司进行半年度审计1项，发现问题213个；半年度后续审计1项，重点跟踪对半年度审计发现的整改情况，子公司加权平均整改落实率为81%；后续整改跟进1项，重点关注未整改的事项，除6个因特殊情况未完成外，其他问题均已整改；进行了采购审计85项，工程项目审计57项。所有审计事项都及时出具了相关审阅意见（或审计报告），充分发挥了内部审计的监督与服务职能。

1、工程项目审计

根据《内部审计实务指南》和《集团基建审计制度》，审计部对若干工程项目进行了审计。审计人员从项目审批程序、造价控制及合同管理等多个方面着手，重点审查和抽查了上报项目内容及工程量计算的准确性；必要时，审计人员还与相关工程管理单位进行现场调研，尽量提出最佳的审计建议。本年度的工程审计中，公司普遍存在的问题包括：工程管理制度不够健全、子公司上报的文件自控性差或内容不完整，难以满足全面审计的要求；多数项目难以现场审计，现场管理逐靠各级人员自律；审计部缺乏工程造价专业人员，难以获取各子公司的当地定额基价，也无法实地核实隐蔽工程的实际情况，增大了审计工作的难度。

2、采购审计

根据集团公司的制度要求，单位价值超过xxxx元的物资采购需事前申请审计部审计。各单位（部门）基本能够按照制度要求进行申报，审计部依照《内部审计实务指南》及《xx集团采购审计制度》，严格执行询价与比价制度，大部分单位（部门）能够遵循采购审批的程序。对于未按程序操作的单位，审计部也给予了客观审计意见。为确保审计意见的客观、公正、准确，审计人员根据不同的采购情况采取了网上查询、市场调查、参考各子公司同类物资价格等方法，共对xx项日常采购进行了事前审计，采购审计工作得到了各采购单位的积极配合。

3、年度审计

为检查和验证各子公司在财务内控、基建工程、采购物流、制度执行和资产盘点等方面的执行情况，审计部在董事会的安排下，从各子公司抽调人员组成审计小组，制定审计方案并获得批准，于20xx年x月x日至x月x日对集团内xxxx进行了年度审计。审计工作组共发现x个问题，并提出相关审计建议，责任单位均进行了自查自纠并书面回复。这次审计对规范各子公司的经营管理、提升集团管理水平产生了一定的积极影响。

4、年度后续审计

在收到各责任单位关于半年度审计建议的自查自纠情况表后，经董事会批准，审计部成立了后续审计工作组，于x月x日至x月x日对xx公司进行了后续审计。审计前期，审计部结合上半年度审计情况和各单位自查自纠情况，制定了有针对性的后续审计方案，并协助相关单位进行整改。通过检查验证，五个子公司共有xx项需整改事项，实际整改xx项，加权平均落实率为xx%。虽然各子公司实际整改情况与后续审计前提交的自查自纠完成情况存在差距，但在后续整改过程中，各子公司逐渐意识到整改的重要性，并在特定目标下相互协调地发挥作用。

5、后续审计跟踪

于xx月xx日至xx月xx日，后续审计工作组对后续审计中未整改的五个子公司的事项进行了逐项落实，除了xx公司进行了现场审计，其余子公司均为非现场审计，本次落实整改率为xx%；至此，整个半年度审计汇总的加权平均落实率为xx%。因特殊情况未能落实的事项，各子公司均对未落实原因进行了说明，审计部将继续进行跟踪审计。

从半年度审计、后续审计和后续审计跟踪的审计过程中，各子公司逐渐适应了集团的审计流程，从一开始的抵触情绪转变为认同，审计部的管控职能逐步显现。

6、日常监控

1）车辆费用监控

自xx月份起，审计部依据《车辆费用监控审计办法》对各子公司提供的《车辆费用统计表》《百公里油耗统计表》进行了分析工作。虽然目前所获取的相关分析资料相对有限，分析仍停留在初步阶段，但各子公司逐渐开始重视车辆费用管理工作。

2）财务费用、销售费用、管理费用的监控

自xx月份起，审计部依据《费用监控审计办法》收集、整理并分析了三项费用工作。各子公司正处于适应阶段，并在努力配合审计部的工作，审计部计划将逐步从初步分析过渡到监控阶段。

三、加强管理，为内部审计工作奠定基础

1、审计人员岗位职责的明确

根据集团领导的要求和部门职责的重新调整，我们进一步明确了各岗位的职责，并在此基础上设定了相关的工作流程和工作要求，为部门工作的顺利展开提供了必要的组织保障。但由于审计工作依然处于起步阶段，要实现更深层次的跨越，相关的管理制度和配套的考核办法仍需进一步完善。

2、已经建立的审计基本制度

建立健全内部审计制度，规范审计行为，是独立开展审计工作的必要条件。我们起草了《xx监控审计办法》、《xx制度》、《xx审计制度》等xx个管理制度，对部分审计事项进行了详细的规定。通过规范的审计程序，对部分业务流程进行了有效控制，提高了审计质量，降低了审计风险，同时也提升了内部审计工作的透明度，保证了审计工作的独立性、客观性和公正性。

3、审计档案管理工作

档案是企业的宝贵资产，也是审计工作的起点。妥善地收集和及时归档审计资料既是审计工作的基本要求，也是公司发展的历史见证。审计档案资料包括审计计划、审计方案、审计工作底稿、审计证据、审阅意见、审计报告等主要内容。为规范审计档案的基础性工作，推动审计工作的程序化、标准化，审计部在今年下半年对上述主要审计档案资料的格式进行了规范。在具体工作中，除了要求审计人员妥善保存相关资料外，还对审计工作相关的电话记录、文件收发等进行详尽记录，确保可追溯性。

4、审计人员专业技能培训

内部审计质量的高低，往往取决于审计人员的专业素质。为进一步提升审计人员的业务素养和管理能力，自xx月份起我们组织召开了xx会议，明确工作重点，探讨审计方法，组织审计人员分享内审经验及学习内审知识；在xx月份，审计部也组织了xx专题讲座。通过系统的培训，审计人员拓宽了视野，找到了不足，明确了目标，对审计工作、审计质量和审计成果的利用有了更深层次的理解。

5、审计人员自律情况

xx制度的建立与有效运作、人员自律是公司持续、稳定发展以及审计工作的前提。审计人员在工作中能够严格遵守公司的各项规章制度，遵循《审计人员守则》的要求，行为规范基本符合《国际内部审计实务标准》中对审计人员道德规范的要求。

公司内部审计年度工作总结 篇12

时间如白驹过隙，转眼间我在公司工作已超过一年。这段时间里，得益于各级领导的悉心指导，以及同事们的团结合作和无私帮助，我在工作绩效和职业素养方面都有了显著提升。我将对过去一年多的公司内部审计工作进行总结汇报。

刚加入公司的时候，我花了不少时间学习审计的相关知识和技能。有人常说，细节决定成败，很多人可能不会在意这些小事，但实际上，认真对待每一个细节，才能确保工作顺利进行。我由衷感激我的同事们，他们的支持让我逐渐对自己的工作充满信心。

然而，很多时候我们以为只要开始了，做好了准备，就不会遭遇问题，但事实往往并非如此。刚开始与同事们一起工作时，我总是紧张，难免会出现一些失误，比如忘记汇报关键数据。但幸好及时进行了调整，交流中我发现，许多同事也曾经历过类似的过渡期，这让我意识到，只要调整好心态，勇敢面对挑战，就一定能克服困难。随着工作经验的积累，我渐渐适应了审计的节奏，每一次审计前都深呼吸，放松心情，同时努力以积极的态度投入工作。我相信，这种调整将对我未来的工作产生积极的影响。

在日常工作中，我们必须始终遵循公司的规章制度，认真执行每一项工作流程，牢记标准用语。除我认为在审计过程中，还有以下几点细节十分重要，需要我在实践中不断完善自己。

一、加强沟通。

在审计过程中，及时有效的沟通至关重要。我们需要认真倾听被审计部门的反馈，确保信息的畅通，才能高效完成审计任务。

二、保持专业态度。

作为一名审计人员，我们的职业形象直接影响公司的声誉。在各项审计工作中，保持严谨、负责的态度非常重要。审计报告应做到详实、准确，确保每一个审计结论都有据可依。

虽然我在内部审计岗位上工作时间不长，但这并不是我表现不如他人的理由，反而我应更加努力，弥补不足，通过不断学习提升自己，以便更好地服务于公司的发展。

在新的一年里，我将继续发挥自己的优点，改进工作中的不足，拓宽思路，脚踏实地，全力做好本职工作。为此，我制定了以下工作计划：

一、完善工作计划。根据公司领导的年度审计要求，对未来的工作进行细致规划，明确目标和完成时限，加强部门间的协作，确保各项工作有序推进，提高工作效率。

二、提升工作作风。始终保持积极向上的精神状态，发扬吃苦耐劳、精益求精的工作精神。

大家都说，热爱自己所做的工作才能做得更好。在过去的一年中，我越来越热爱我作为审计人员的这份工作。在今后的日子里，我会严格遵守公司的规章制度，认真执行每一个审计流程，牢记规范用语，力求更好！

虽然我知道自己在审计技能上还有很大提升空间，但我有信心在接下来的时间里不断学习，积累经验，提升自我，争取做得更出色！

公司内部审计年度工作总结 篇13

我在公司的这段时间，不知不觉中已经走过了一年。回顾这一年来的工作和学习，我感受到自身的成长与变化，这要感谢公司的良好环境和积极向上的团队。公司为我提供了一个广阔的平台，让我能够在这里不断学习新知识，提升自己的能力;感谢领导们的支持与信任，鼓励我在工作中勇于创新、不断挑战自我;感谢我的同事，是你们的合作与关心让我在工作中感受到温暖与力量。在这段时间里，我经历了许多，既有挑战也有收获，我深知唯有经历才能更好地成长。

作为公司内部审计的一员，我在各个项目中担任着至关重要的角色。我的工作是确保每一项支出都能恰如其分，其内容涵盖了丰富的专业知识，同时也需要严谨细致的态度。审计工作不仅仅是数字的计算，更是一种责任与使命的体现，确保预算的准确与合同执行的严谨，以保证公司资源的合理使用。我始终保持清晰的思路与积极的工作状态，因为每一次审计都是新的机遇与挑战。在这一年里，由于团队人数的变化，我感受到了一定的压力，必须在确保结果准确的兼顾各专业之间的协调与沟通。面对这样的挑战，我努力践行着审计工作的原则与职业道德。以下是我对内部审计工作的

一、工作原则方面

1、始终维护公司的声誉，尊重领导，团结同事，保持良好的仪表举止。

2、认真履行职责，做到勤勉、诚实、客观、公正与严谨。

3、遵循国家法律法规和公司的各项规章制度。

4、在审计过程中尊重他人，确保审核依据充足且得体。

5、保持工作的独立性与客观性，避免参与任何可能影响公正性的事务，并杜绝与被审计项目有关方的利益往来。

6、谨慎使用工作中获得的信息，不利用机密信息谋取私利，确保在使用信息时遵守法律法规和公司规定。

7、配合主管领导的安排，与其他专业人员协调工作，形成合力。

8、善于总结经验教训，持续学习新理论知识，以不断提升工作能力和水平。

二、岗位职责方面

本年度我在这个岗位上主要负责的工作包括：

1、负责工程项目的预算编制，确保数据准确、合理、及时。

2、参与招标工作，准确计量计价，为招标提供依据，确保过程的公平公正，并合理控制项目成本，为签订合同做好准备。整理、归档招标相关文件并记录相关表格。

3、参与合同的起草和审核，确保各种条款的公平、自愿、诚信。

4、审计工程款项，严格按照合同条款与预算进行审核，为竣工结算保留合理的尾款。

5、起草、讨论及审核工程联系单和签证单，确保其真实性与有效性。

6、参与隐蔽工程和现场量测等特殊工程量的监督工作。

三、预算工作方面

我主要完成了xx物流园一期各栋楼的蓝图预算，以及二期合同签订前的蓝图预算，为合同进度付款条款提供依据。在工作中，我积极参与领导安排的各项工作，并参加公司组织的活动，通过学习提升自我能力，增强团队合作意识，更好地服务于公司发展。

四、工作不足方面

1、工作计划执行不够到位，导致工作处理上较为被动。

2、与同事的沟通交流不足，专业能力有待提高。

3、在日常审计工作中发现自己的知识掌握不够全面，还需要进一步加强主动学习的意识。

未来，我将提前制定工作计划，努力把被动变为主动，不断提升自我，积极与他人沟通，力求将每项工作做到最好。

1、严格遵守公司的管理制度，增强工作责任感。

2、做好每个项目的工作计划，认真完成任务，确保工作质量。

3、在工作之余加强相关专业知识的学习，提升自己的工作能力，并及时向领导汇报工作中遇到的重要问题，以便快速解决。

五、20xx年工作计划

项目目前正处于收尾阶段，各项工作进入了决算的关键时期。决算数额直接关系到公司的经济效益，因此我将重点关注以下工作：

1、收集相关资料，审核竣工图，对修改内容进行准确核对。

2、严格把关各项依据，细致核对工程量。

3、分包项目的分类决算处理。

回顾过去，展望未来，我将不断总结经验教训，秉承公司理念，努力拼搏，实现部门和公司共同的目标。